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Aufsichtspraxis

65 Einträge

Einzelfall-Maßnahmen der Aufsicht (Bußgelder, Verwarnungen, Zwangsgelder) sowie Reden und Interviews von Aufsichts- und Zentralbank-Vertretern. Keine neuen Regeln, aber ein Signal, was tatsächlich sanktioniert wird und wo die Aufsicht ihre Schwerpunkte setzt.

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DatumArtMeldungBehörde
15.10.2026MaßnahmeSparkasse Borken-Schwalmstadt: Bafin ordnet zusätzliche Eigenmittel anDie Sparkasse Borken-Schwalmstadt muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
13.10.2026MaßnahmeBafin spricht Tätigkeitsverbot gegenüber ehemaligem Geschäftsleiter ausDie Finanzaufsicht Bafin hat am 16. Juli 2025 gegenüber einem ehemaligen Geschäftsleiter eines Kreditinstitutes ein Verbot der Ausübung einer Tätigkeit als Geschäftsleiter von CRR-Kreditinstituten angeordnet.bafin.deBaFin
09.10.2026MaßnahmeDeutsche Bank AG: Bafin ordnet neue Fristen zur Mängelbeseitigung anDie Bafin hat am 15. September 2026 gegenüber der Deutsche Bank AG neue Fristen für die Beseitigung von Mängeln im Bereich Datenverarbeitungssysteme angeordnet. Die Systeme dienen der Überwachung von Transaktionen zum Zweck der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.bafin.deBaFin
09.10.2026BußgeldVW AG: Bafin setzt Geldbuße festDie Finanzaufsicht Bafin hat am 1. Oktober 2026 eine Geldbuße in Höhe von 1,2 Millionen Euro gegen die VW AG festgesetzt. Sie hatte gegen die Marktmissbrauchsverordnung (Market Abuse Regulation - MAR) verstoßen.bafin.deBaFin
08.10.2026Bußgeldabcfinance GmbH: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die abcfinance GmbH Bußgelder von 90.000 Euro festgesetzt. Grund waren Verstöße gegen das Geldwäschegesetz. Das Institut hatte im April 2025 mehrere Verdachtsmeldungen verspätet abgegeben.bafin.deBaFin
08.10.2026RedePiero Cipollone: Interview mit Corriere della Seraecb.europa.euEZB
07.10.2026RedePatrick Montagner: Interview mit Les Echosbankingsupervision.europa.euEZB
06.10.2026RedePhilip R. Lane: Interview mit Ansaecb.europa.euEZB
02.10.2026MaßnahmeGVO Gegenseitigkeit Versicherung Oldenburg VVaG: Bafin setzt Sonderbeauftragten einDie Finanzaufsicht Bafin hat bei der GVO Gegenseitigkeit Versicherung Oldenburg VVaG einen Sonderbeauftragten mit den Befugnissen eines Vorstandsmitglieds eingesetzt. Damit stellt die Aufsicht sicher, dass die Geschäftsleitung des Versicherungsunternehmens mit der erforderlichen Anzahl an Mitgliedern besetzt ist.bafin.deBaFin
01.10.2026RedeAMLA-Vorstandsmitglied Hennie Verbeek-Kusters hält Keynote auf der 10. österr. Geldwäschekonferenzamla.europa.euAMLA
30.09.2026RedeSharon Donnery: Interview mit banko.robankingsupervision.europa.euEZB
30.09.2026RedeChristine Lagarde: Interview mit La Croixecb.europa.euEZB
24.09.2026RedeVerena Ross' Rede auf der International Conference on Finance, Warschau, 23. September 2026esma.europa.euESMA
22.09.2026RedePhilip R. Lane: Interview mit Le Tempsecb.europa.euEZB
22.09.2026BußgeldRaiffeisenbank Reute-Gaisbeuren eG: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Raiffeisenbank Reute-Gaisbeuren eG ein Bußgeld von 12.500 Euro festgesetzt. Grund dafür sind fehlerhafte und unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie ein Verstoß gegen Informationspflichten.bafin.deBaFin
22.09.2026BußgeldVivid Money S.A.: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Vivid Money S.A. Bußgelder von insgesamt 26.000 Euro festgesetzt. Grund dafür sind unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie Verstöße gegen Informationspflichten.bafin.deBaFin
18.09.2026RedeBoris Vujčić: Interview mit Reutersecb.europa.euEZB
18.09.2026RedeVerena Ross' Rede bei Eurofi Dublin, 17. September 2026esma.europa.euESMA
17.09.2026BußgeldVolksbank Düsseldorf Neuss eG: Bafin setzt Bußgelder festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Volksbank Düsseldorf Neuss eG Bußgelder in Höhe von 210.000 Euro festgesetzt. Grund für die Bußgelder sind Mängel in der Geldwäscheprävention. Das Kreditinstitut hat die Funktion des Geldwäschebeauftragten auf einen externen Dienstleister ausgelagert, der mehrere Mandanten in dieser Form betreut.bafin.deBaFin
15.09.2026RedeIntelligenz und Aufsicht verbinden: Rikke-Louise Petersen beim Nordic Financial Crime & Sanctions Forumamla.europa.euAMLA
14.09.2026RedeAMLA-Vorstandsmitglied Hennie Verbeek-Kusters spricht auf dem IBSA-Treffen in Brüsselamla.europa.euAMLA
12.09.2026RedeChristine Lagarde: Interview mit Ouest-Franceecb.europa.euEZB
11.09.2026MaßnahmeCadence Growth Capital GmbH: Bafin ordnet die Vorlage von Unterlagen bei Geschäftsbeziehungen zu Placement Agents anDie Cadence Growth Capital GmbH hat der Bafin Verträge mit Placement Agents sowie weitere Dokumente zur Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz (GwG) vorzulegen. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
08.09.2026MaßnahmeLandwirtschaftliche Rentenbank: Bafin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und zusätzliche Eigenmittelanforderungen anDie Landwirtschaftliche Rentenbank mit Sitz in Frankfurt am Main muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Zudem muss das Institut zusätzliche Eigenmittel vorhalten, bis die organisatorischen Mängel beseitigt sind. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
08.09.2026RedeFrank Elderson: Fireside chatbankingsupervision.europa.euEZB
04.09.2026BußgeldVerstoß gegen die Marktmissbrauchsverordnung: Bafin setzt Geldbußen wegen Marktmanipulation festDie Finanzaufsicht Bafin hat am 24. August 2026 eine Geldbuße in Höhe von 1.900 Euro gegen eine natürliche Person sowie eine Geldbuße in Höhe von 1.650 Euro gegen eine weitere natürliche Person festgesetzt.bafin.deBaFin
04.09.2026RedeAMLA-Vorsitzende Bruna Szego spricht auf der Jubiläumskonferenz der Zentralbank Montenegrosamla.europa.euAMLA
03.09.2026RedeKlaus Löbers Rede bei der PostTrade 360°, 2. September 2026esma.europa.euESMA
02.09.2026RedeKeynote-Rede beim Geneva Association PROGRES-Seminareiopa.europa.euEIOPA
01.09.2026RedeVerena Ross' Keynote-Rede beim European Capital Markets Dialogue, 31. August 2026esma.europa.euESMA
26.08.2026BußgeldWise Europe SA: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Wise Europe SA Bußgelder in Höhe von insgesamt 16.000 Euro festgesetzt. Grund dafür sind unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie Verstöße gegen Informationspflichten.bafin.deBaFin
26.08.2026BußgeldBforBank SA: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die BforBank SA Bußgelder in Höhe von insgesamt 27.500 Euro festgesetzt. Grund dafür sind unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie Verstöße gegen Informationspflichten.bafin.deBaFin
26.08.2026Bußgeldbunq B. V.: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die bunq B. V. Bußgelder in Höhe von insgesamt 28.000 Euro festgesetzt. Grund dafür sind fehlerhafte und unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich sowie Verstöße gegen Informationspflichten.bafin.deBaFin
24.08.2026RedePiero Cipollone: Interview mit ilsussidiario.netecb.europa.euEZB
20.08.2026BußgeldEffecta GmbH: Bafin setzt Geldbuße festDie Finanzaufsicht Bafin hat am 30. Juli 2026 eine Geldbuße in Höhe von 15.000 Euro gegen die Effecta GmbH festgesetzt. Grund war eine Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen Art. 13 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 (PRIIPs-VO).bafin.deBaFin
20.08.2026BußgeldCompanisto Trust Service XXXV UG (haftungsbeschränkt): Bafin setzt Geldbuße festDie Finanzaufsicht Bafin hat am 30. Juli 2026 eine Geldbuße in Höhe von 9.000 Euro gegen die Companisto Trust Service XXXV UG (haftungsbeschränkt) festgesetzt. Grund war eine Aufsichtspflichtverletzung im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen Artikel 5 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 (PRIIPs-VO).bafin.deBaFin
17.08.2026VerwarnungBafin verwarnt GeschäftsleiterDie Finanzaufsicht Bafin hat am 1. Juli 2026 einen ehemaligen Geschäftsleiter eines Kreditinstitutes verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation.bafin.deBaFin
13.08.2026MaßnahmeState Bank of India Zweigniederlassung Frankfurt am Main muss ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellenDie State Bank of India (Indische Staatsbank) Zweigniederlassung Frankfurt am Main muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
10.08.2026VerwarnungGeschäftsleiter: Bafin verwarnt GeschäftsleiterDie Finanzaufsicht Bafin hat am 3. Juli 2026 einen ehemaligen Geschäftsleiter eines Finanzdienstleistungsinstituts verwarnt. Grund waren gravierende und nachhaltige Mängel in der Geschäftsorganisation im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.bafin.deBaFin
03.08.2026MaßnahmeNorddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB): Bafin ordnet Mängelbeseitigung anDie Norddeutsche Landesbank Girozentrale (Nord/LB) mit Sitz in Hannover muss angemessene und geeignete Maßnahmen ergreifen, um gewichtige Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Bereich der Aktualisierung von Kundendaten zu beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
28.07.2026MaßnahmeCrefo Factoring Westfalen GmbH muss ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellenDie Crefo Factoring Westfalen GmbH mit Sitz in Münster muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
28.07.2026RedeSharon Donnery: Interview mit Liberal.grbankingsupervision.europa.euEZB
22.07.2026MaßnahmeGalldium Immobilien Fünfte GmbH: Bafin untersagt das öffentliche Angebot von Partizipationsscheinen der AMAGVIK Int. AGDie Finanzaufsicht Bafin hat mit Schreiben vom 10. Juli 2026 das öffentliche Angebot von Partizipationsscheinen der AMAGVIK Int. AG durch die Galldium Immobilien Fünfte GmbH mit Sitz in Konstanz wegen Verstoßes gegen das Vermögensanlagengesetz (VermAnlG) untersagt. Daher darf die Galldium Immobilien Fünfte GmbH keine Partizipationsscheine der AMAGVIK Int. AG zum Erwerb in Deutschland anbieten.bafin.deBaFin
22.07.2026MaßnahmeBochumer Versicherungsverein auf Gegenseitigkeit: Bafin widerruft Erlaubnis zum Betrieb des VersicherungsgeschäftsDer Bochumer Versicherungsverein auf Gegenseitigkeit darf kein Versicherungsgeschäft mehr betreiben. Die Erlaubnis dazu hat die Finanzaufsicht Bafin am 23. Juni 2026 widerrufen.bafin.deBaFin
20.07.2026MaßnahmeLandesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba): Bafin ordnet Mängelbeseitigung anDie Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale (Helaba) mit Sitz in Frankfurt a.M. muss angemessene und geeignete Maßnahmen ergreifen, um Mängel in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu beseitigen. Insbesondere muss sie Kundendaten überprüfen und aktualisieren. Das hat die Finanzaufsicht Bafin angeordnet.bafin.deBaFin
15.07.2026VerwarnungGeschäftsleiter: Bafin verwarnt GeschäftsleiterDie Finanzaufsicht Bafin hat am 29. Mai 2026 den Geschäftsleiter eines Factoringinstituts verwarnt. Grund waren wiederholte Mängel in der Geschäftsorganisation.bafin.deBaFin
15.07.2026RedeSRB-Vorsitzender Laboureix vor dem ECON-Ausschuss: „Vereinfachung, Wettbewerbsfähigkeit und Krisenvorsorge“SRB Chair Dominique Laboureix addressed the SRB's recent work, simplification, competitiveness, and the international dimension of bank resolution.srb.europa.euSRB
09.07.2026BußgeldRaiffeisenbank Lech-Donau eG: Bafin setzt Bußgeld festDie Finanzaufsicht Bafin hat gegen die Raiffeisenbank Lech-Donau eG ein Bußgeld in Höhe von 22.000 Euro festgesetzt. Grund dafür sind unterlassene Meldungen an den Bafin-Kontenvergleich. Das Institut hatte es über einen längeren Zeitraum versäumt, seine Kontenmodelle an den Bafin-Kontenvergleich zu melden.bafin.deBaFin
08.07.2026RedeRede von Dominique Laboureix beim FSB 2026 ReSolve Event "Exploring cross-sectoral interconnections and financial stability implications"Remarks by Dominique Laboureix, Chair of the Single Resolution Board, at an event for the Financial Stability Board Cross-Border Crisis Management working groups.srb.europa.euSRB
23.06.2026RedeSharon Donnery: Interview mit Central Bankingbankingsupervision.europa.euEZB
19.06.2026RedeFrank Elderson: Fireside chatbankingsupervision.europa.euEZB
18.06.2026RedeKeynote-Rede für die europäische Aktuarkonferenz der AAEeiopa.europa.euEIOPA
16.06.2026RedeAMLA-Exekutivdirektor Nicolas Vasse spricht bei den ACPR Rencontres Anti-Blanchiment in Parisamla.europa.euAMLA
10.06.2026RedeFrank Elderson: Interview mit Het Financieele Dagbladbankingsupervision.europa.euEZB
10.06.2026RedeClaudia Buch: Interview mit Les Echosbankingsupervision.europa.euEZB
20.05.2026RedeKeynote-Rede für die AFME European Financial Integration Conferenceeiopa.europa.euEIOPA
13.05.2026RedeRede von John Berrigan bei der Konferenz Financing Europe 2026John Berrigan is the Director General for Financial Stability, Financial Services and Capital Markets Union.finance.ec.europa.euEuropäische Kommission (GD FISMA)
06.05.2026RedeAMLA-Vorsitzende Bruna Szego spricht auf dem ACAMS Germany 10th Anniversary Event in Berlinamla.europa.euAMLA
05.05.2026RedeAMLA-Vorstandsmitglied Simonas Krepšta spricht auf der AML Center Conference in Vilniusamla.europa.euAMLA
28.04.2026RedeAML im Fußballsektor – Interview mit AMLA-Vorsitzender Bruna Szegoamla.europa.euAMLA
17.02.2026RedeIl Sole 24 Ore interviews AMLA Chair Bruna Szegoamla.europa.euAMLA
20.11.2025RedeAMLA-Vorsitzende Bruna Szego hält Keynote auf der BaFin AML-Konferenzamla.europa.euAMLA
17.11.2025RedeAMLA-Vorsitzende Bruna Szego spricht auf der Euro Finance Weekamla.europa.euAMLA
06.11.2025RedeAMLA-Vorstandsmitglied Simonas Krepšta hält Keynote auf dem Financial Crime Fighters Forum in Warschauamla.europa.euAMLA
31.10.2025RedeAMLA-Vorstandsmitglied Rikke-Louise Petersen hält Keynote auf der SAFE-FBF Konferenz in Frankfurtamla.europa.euAMLA

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