Start der ESMA Common Supervisory Action zur Risikomanagementfunktion von UCITS-Verwaltungsgesellschaften und AIF-Managern

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) hat eine gemeinsame Aufsichtsaktion (CSA) zur Risikomanagementfunktion von OGAW-Verwaltungsgesellschaften und Verwaltern alternativer Investmentfonds (IFMs) in der EU gestartet. Ziel ist es, die Wirksamkeit und Unabhängigkeit der Risikomanagementfunktion sowie deren Ausstattung mit Personal, Autorität, Wissen und Expertise gemäß den OGAW- und AIFMD-Rahmenwerken zu überprüfen.

Die CSA soll sicherstellen, dass wesentliche Risiken wie Markt-, Kredit-, Liquiditäts-, Gegenpartei-, Nachhaltigkeits- und operationelle Risiken ordnungsgemäß identifiziert, gemessen, überwacht und verwaltet werden. Die CSSF hat in diesem Rahmen luxemburgische IFMs mittels eines Fragebogens kontaktiert, der sich auf Governance, Organisation der Risikomanagementfunktion, Risikoidentifikation, -messung, -überwachung und Berichterstattung an die Geschäftsleitung konzentriert.

Betroffene luxemburgische IFMs wurden von der CSSF per E-Mail informiert und müssen den Fragebogen über das eDesk Portal der CSSF einreichen. Die CSSF weist darauf hin, dass die E-Mail-Adressen der eDesk-Nutzer und deren Rollen aktuell gehalten werden müssen, um den Empfang relevanter Mitteilungen sicherzustellen.