Governance & AuslagerungLeitlinienESMAJC 2014/43
Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen
JC 2014/43, JC 2018/35, BaFin-RS 06/2018, EU+DE
Das Joint Committee von EBA und ESMA überträgt die 2012 für Versicherer erlassenen EIOPA-Leitlinien auf Wertpapierfirmen und Kreditinstitute: Beschwerdemanagementpolitik, Beschwerdefunktion, Register, Information der Beschwerdeführer und Fristen für die Beantwortung.
Zum Rahmenwerk: Beschwerdemanagement: ESA-Leitlinien & BaFin-Rundschreiben
Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement: Beschwerdemanagementfunktion, internes Beschwerderegister, Fristen und Information der Beschwerdeführer, Auswertung für die Aufsicht; ESA-Leitlinien des Joint Committee und ihre Umsetzung im BaFin-Rundschreiben 06/2018 sowie in BT 12 MaComp.
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