Wertpapiergeschäft & AnlegerschutzRundschreibenBaFinRS 4/2010 (WA)
Erstfassung der MaComp (RS 4/2010)
BaFin-Rundschreiben 05/2018 (WA), DE
Die BaFin bündelt ihre Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten des WpHG erstmals in einem Rundschreiben. Es wurde in den Folgejahren mehrfach ergänzt (u. a. 09.06.2011, 31.08.2012, 30.11.2012, 4. Neufassung Januar 2014) und 2018 abgelöst.
Zum Rahmenwerk: MaComp: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion
Die BaFin-Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Wohlverhaltensregeln des WpHG: Aufgaben und Unabhängigkeit der Compliance, Produktüberwachung, Geeignetheit, Zuwendungen, Aufzeichnungspflichten und Mitarbeitergeschäfte.
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