Wertpapiergeschäft & AnlegerschutzRundschreibenBaFinRS 05/2018 (WA), Fassung 26.09.2024
MaComp aktualisiert: ESMA-Leitlinien zu Produktüberwachung und Geeignetheit übernommen
BaFin-Rundschreiben 05/2018 (WA), DE
Die BaFin passt die Besonderen Teile BT 5 (Produktüberwachungsanforderungen nach MiFID II) und BT 7.1 (Geeignetheitsprüfung) an die überarbeiteten ESMA-Leitlinien an, unter anderem zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen und Nachhaltigkeitsfaktoren.
Zum Rahmenwerk: MaComp: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion
Die BaFin-Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Wohlverhaltensregeln des WpHG: Aufgaben und Unabhängigkeit der Compliance, Produktüberwachung, Geeignetheit, Zuwendungen, Aufzeichnungspflichten und Mitarbeitergeschäfte.
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