Wertpapiergeschäft & AnlegerschutzRundschreibenBaFinRS 05/2018 (WA)
Neufassung der MaComp nach MiFID II (RS 05/2018)
BaFin-Rundschreiben 05/2018 (WA), DE
Das Rundschreiben 05/2018 (WA) ersetzt das Rundschreiben 4/2010 und passt die Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Wohlverhaltensregeln an das neue WpHG und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 an. Es wurde seither mehrfach aktualisiert, zuletzt am 26.09.2024.
Zum Rahmenwerk: MaComp: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion
Die BaFin-Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Wohlverhaltensregeln des WpHG: Aufgaben und Unabhängigkeit der Compliance, Produktüberwachung, Geeignetheit, Zuwendungen, Aufzeichnungspflichten und Mitarbeitergeschäfte.
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