3 Updates0 in den letzten 30 TagenStand 26.09.2024seit 07.06.2010
Die MaComp bündeln die Verwaltungspraxis der BaFin zu den Organisations- und Wohlverhaltensregeln des WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Der Allgemeine Teil regelt die Compliance-Funktion: Stellung und Unabhängigkeit des Compliance-Beauftragten, Überwachungsplan, Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsichtsorgan sowie die Einbindung in Neuprodukt- und Auslagerungsprozesse.
Die Besonderen Teile übersetzen ESMA-Leitlinien in konkrete Anforderungen, etwa zu Produktüberwachung (BT 5), Geeignetheitsprüfung (BT 7), Zuwendungen, Aufzeichnung von Telefongesprächen und Mitarbeitergeschäften. Die BaFin aktualisiert die MaComp laufend, zuletzt im September 2024 zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen.
RS 05/2018 (WA), Fassung 26.09.2024Die BaFin passt die Besonderen Teile BT 5 (Produktüberwachungsanforderungen nach MiFID II) und BT 7.1 (Geeignetheitsprüfung) an die überarbeiteten ESMA-Leitlinien an, unter anderem zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen und Nachhaltigkeitsfaktoren.
Original öffnen: bafin.de ↗RS 05/2018 (WA)Das Rundschreiben 05/2018 (WA) ersetzt das Rundschreiben 4/2010 und passt die Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Wohlverhaltensregeln an das neue WpHG und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 an. Es wurde seither mehrfach aktualisiert, zuletzt am 26.09.2024.
Original öffnen: bafin.de ↗RS 4/2010 (WA)Die BaFin bündelt ihre Verwaltungspraxis zur Compliance-Funktion und zu den Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten des WpHG erstmals in einem Rundschreiben. Es wurde in den Folgejahren mehrfach ergänzt (u. a. 09.06.2011, 31.08.2012, 30.11.2012, 4. Neufassung Januar 2014) und 2018 abgelöst.
Original öffnen: bafin.de ↗
