Bank / Kreditinstitut
84 Rahmenwerke, 427 Updates
Geldwäscheprävention
Finanzsanktionen & Embargos
EU-Sanktions-VOen, AWG, AWV, SanktDG, EU+DE
Konkretisiert durch:Sanktions-Compliance
AMLA-Verordnung und EU-Geldwäscheverordnung
VO (EU) 2024/1620, 2024/1624, EU
Konkretisiert durch:RisikofaktorenFernidentifizierungGeldwäschebeauftragterDe-Risking
Geldwäschegesetz (GwG)
GwG, DE
Geldtransfer-Verordnung (Travel Rule)
VO (EU) 2023/1113, EU
Wertpapiergeschäft & Anlegerschutz
MiFID II / MiFIR
RL 2014/65/EU, VO 600/2014, EU
Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
VO (EU) 596/2014, EU
EMIR: Derivate und zentrales Clearing
VO (EU) 648/2012, VO (EU) 2024/2987, EU
CSDR & Umstellung auf T+1
VO (EU) 909/2014, VO (EU) 2025/2075, EU
DLT-Pilotregelung & elektronische Wertpapiere (eWpG)
VO (EU) 2022/858, eWpG, EU+DE
Prospektverordnung (ProspektVO) & Listing Act
VO (EU) 2017/1129, VO (EU) 2024/2809, WpPG, EU
ECSPR: Schwarmfinanzierung / Crowdfunding
VO (EU) 2020/1503, RL (EU) 2020/1504, Del. VO (EU) 2022/2111–2122, VermAnlG, EU+DE
PRIIPs: Basisinformationsblatt
VO (EU) 1286/2014, EU
Kleinanlegerstrategie (Retail Investment Strategy)
COM(2023) 278 (RL), COM(2023) 279 (VO), EU
Meldepflicht für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte wie Repos und Wertpapierleihe (SFTR)
VO (EU) 2015/2365, EU
Benchmark-Verordnung (BMR)
VO (EU) 2016/1011, EU
MaComp: Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion
BaFin-Rundschreiben 05/2018 (WA), DE
Zahlungsverkehr
PSD3 / Zahlungsdiensteverordnung
COM(2023) 366, COM(2023) 367, EU
MiCA: Märkte für Kryptowerte
VO (EU) 2023/1114, EU
Digitaler Euro
COM(2023) 369 (Digitaler Euro), COM(2023) 364 (Bargeld), EU
ZAG: Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz
ZAG, ZAGAnzV, ZIEV, ZAG-MonAwV, DE
Verordnung über Echtzeitüberweisungen (Instant Payments)
VO (EU) 2024/886, EU
Zahlungskontengesetz (ZKG)
ZKG, RL 2014/92/EU, EU+DE
Interbankenentgelte-Verordnung (IFR)
VO (EU) 2015/751, EU
Nachhaltigkeit
CSRD: Nachhaltigkeitsberichterstattung
RL (EU) 2022/2464, ESRS, EU+DE
SFDR: Offenlegungsverordnung
VO (EU) 2019/2088, EU
EU-Taxonomie-Verordnung
VO (EU) 2020/852, DelVO (EU) 2021/2178, DelVO (EU) 2026/73, EU
Transparenz und Aufsicht von ESG-Rating-Anbietern (ESG-Rating-Verordnung)
VO (EU) 2024/3005, EU
Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) & CSDDD
LkSG, RL (EU) 2024/1760, RL (EU) 2025/794, EU+DE
Europäischer Standard für grüne Anleihen (EU Green Bond Standard, EuGB)
VO (EU) 2023/2631, EU
Verbraucherschutz
Verbraucherschutz im Finanzgeschäft (CCD II)
RL (EU) 2023/2225 (CCD II), KWG, § 18a KWG, § 4 Abs. 1a FinDAG, EU+DE
AbsFinAG: Aufsicht über Absatzfinanzierung (BNPL)
AbsFinAG (Umsetzung RL (EU) 2023/2225), DE
Produktüberwachung für Retail-Bankprodukte (POG-Leitlinien der EBA)
EBA/GL/2015/18, EBA/GL/2026/07, EU
Verbraucherschutz bei Immobilienkrediten (Wohnimmobilienkreditrichtlinie, MCD)
RL 2014/17/EU, §§ 491 ff. BGB, ImmoKWPLV, EU+DE
Meldewesen
Aufsichtliches Meldewesen COREP/FINREP (DVO (EU) 2024/3117)
DVO (EU) 2024/3117, EU
Integriertes statistisches Meldewesen des Eurosystems (IReF)
EZB-Verordnung (Entwurf, Konsultation 2027), EU+DE
Steuerlicher Informationsaustausch: CRS, FATCA, DAC8
FKAustG, FATCA-USA-UmsV, KStTG, RL (EU) 2023/2226, EU+DE
AnaCredit und statistische Meldungen
VO (EU) 2016/867, EU+DE
Eigenmittel & Aufsichtsrecht
CRR III / CRD VI: Eigenmittel und Aufsicht
VO (EU) 2024/1623, RL (EU) 2024/1619, EU
Konkretisiert durch:AusfalldefinitionVerbundene KundenADC-RisikopositionenNebendienstleistungenDrittlandzweigstellen
BRRD: Sanierungs- und Abwicklungsrichtlinie
BRRD (2014/59/EU), SRM-VO, EU
Konkretisiert durch:SanierungsplanungAbwicklungsfähigkeit
Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) und aufsichtliche Stresstests
EBA/GL/2026/06, EU
Gedeckte Schuldverschreibungen (Pfandbriefgesetz, Covered-Bond-Richtlinie)
PfandBG, RL (EU) 2019/2162, VO (EU) 2019/2160, EU+DE
Einlagensicherung (DGSD / EinSiG)
RL 2014/49/EU, EinSiG, EU+DE
Konkretisiert durch:DGS-Beiträge und MittelDGS-Stresstests
MaRisk: Mindestanforderungen an das Risikomanagement
BaFin-Rundschreiben, DE
Verbriefungsverordnung & Reform 2026
VO (EU) 2017/2402, COM(2025) 825 ff. (Reform), EU
EBA-Leitlinien zum ESG-Risikomanagement
EBA/GL/2025/01, EU
Konkretisiert durch:Umweltszenarioanalyse
Verkauf notleidender Kredite und Kreditdienstleister (Kreditzweitmarktgesetz, KrZwMG)
KrZwMG, RL (EU) 2021/2167, EU+DE
Zinsänderungsrisiko und Credit-Spread-Risiko im Anlagebuch (IRRBB, CSRBB)
EBA/GL/2022/14, EU
EBA-Leitlinien zur Kreditvergabe und -überwachung
EBA/GL/2020/06, EU
Versicherungsaufsicht
Datenschutz & Digitales
KI-Verordnung (EU AI Act)
VO (EU) 2024/1689, EU
DSGVO / BDSG: Datenschutz
VO (EU) 2016/679, BDSG, EU+DE
Datenzugang und Cloud-Anbieterwechsel (Data Act)
VO (EU) 2023/2854, EU
eIDAS 2: Digitale Identität
VO (EU) 2024/1183, EU
Gesetz über digitale Märkte (DMA)
VO (EU) 2022/1925, EU
FiDA: Zugang zu Finanzdaten (Open Finance)
COM(2023) 360, EU
IT & digitale Resilienz
DORA: Digitale operationale Resilienz
VO (EU) 2022/2554, EU
Konkretisiert durch:IKT-RisikomanagementrahmenVorfallmeldungDrittparteirisikoTLPTÜberwachungsrahmen
Cybersicherheit von Produkten mit digitalen Elementen (Cyber Resilience Act, CRA)
VO (EU) 2024/2847, EU
EBA-Leitlinien zu IKT- und Sicherheitsrisiken
EBA/GL/2019/04, EBA/GL/2025/02, EU
Governance & Auslagerung
EBA-Leitlinien zu Auslagerung und Drittparteienrisiko
EBA/GL/2019/02, EBA/CP/2025/12, AT 9 MaRisk, EU+DE
Fit & Proper: Eignung von Geschäftsleitern und Aufsichtsorganen
EBA/GL/2021/06, §§ 25c–25e KWG, BaFin-Rundschreiben 11/2025, EU+DE
Institutsvergütungsverordnung (InstitutsVergV)
InstitutsVergV, WpI-VergV, § 25a KWG, CRD, DE
EBA-Leitlinien zur internen Governance
EBA/GL/2021/05, EBA/GL/2021/14, EU
Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG)
HinSchG, RL (EU) 2019/1937, EU+DE
Beschwerdemanagement: ESA-Leitlinien & BaFin-Rundschreiben
JC 2014/43, JC 2018/35, BaFin-RS 06/2018, EU+DE