Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten (WpI MaRisk)

Das Rundschreiben 09/2026 (WA) der BaFin legt die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) für Wertpapierinstitute fest. Es definiert die Ziele des Rundschreibens, seinen Geltungsbeginn sowie den Anwenderkreis und die relevanten Risiko- und Geschäftsdefinitionen.

Die Regelungen betreffen Wertpapierinstitute und umfassen detaillierte Anforderungen an die Verantwortung der Geschäftsleiter und des Aufsichtsorgans, die Risikotragfähigkeit und Kapitalplanung sowie Strategien und interne Kontrollmechanismen. Besondere Funktionen wie Risikomanagement, Compliance und Interne Revision werden ebenfalls adressiert. Fachbeiträge heben hervor, dass diese MaRisk speziell für kleine und mittlere Wertpapierinstitute relevant sind.

Das Rundschreiben behandelt zudem Organisationsrichtlinien, Dokumentationspflichten und die Bereitstellung von Ressourcen, einschließlich Personal, technisch-organisatorischer Ausstattung und Notfallmanagement. Ein konkreter Anwendungsbeginn wird im vorliegenden Auszug nicht genannt.