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WpI MaRisk: Risikomanagement für Wertpapierinstitute

6 Updates0 in den letzten 30 TagenStand 24.08.2026seit 06.08.2025

24.08.2026

Rundschreiben BaFin

09/2026

BaFin veröffentlicht finale WpI MaRisk (Rundschreiben 09/2026 (WA))

Die BaFin hat die finale Fassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten (WpI MaRisk) veröffentlicht. Diese basieren auf einem zweiten Konsultationsverfahren und berücksichtigen Stellungnahmen sowie Diskussionen im Arbeitskreis Wertpapierinstitute und -firmen. Die Anforderungen wurden an die Ergebnisse des KWG MaRisk-Reviews angepasst, um Konsistenz zwischen den aufsichtsrechtlichen Regelwerken zu gewährleisten.

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24.08.2026

Rundschreiben BaFin

09/2026

Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten (WpI MaRisk)

Das Rundschreiben 09/2026 (WA) der BaFin legt die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) für Wertpapierinstitute fest. Es definiert die Ziele des Rundschreibens, seinen Geltungsbeginn sowie den Anwenderkreis und die relevanten Risiko- und Geschäftsdefinitionen.

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24.08.2026

Meldung

Bafin veröffentlicht MaRisk für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute

Die BaFin hat die Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten (WpI MaRisk) veröffentlicht. Dieses Rundschreiben schafft einen eigenständigen Aufsichtsrahmen für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute und ersetzt die bisherige sinngemäße Anwendung der MaRisk für Kreditinstitute.

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24.08.2026

Rundschreiben BaFin

RS 09/2026 (WA)

WpI MaRisk veröffentlicht: eigene Risikomanagement-Anforderungen für kleine und mittlere Wertpapierinstitute (RS 09/2026)

Das Rundschreiben konkretisiert §§ 38 ff. WpIG und ersetzt die bisherige analoge Anwendung der Banken-MaRisk. Es gilt für kleine und mittlere Wertpapierinstitute; große Wertpapierinstitute wenden weiterhin die MaRisk (BA) an. Anwendung ab 01.01.2027.

Anwendung ab 01.01.2027

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06.05.2026

Konsultation BaFin

Konsultation 05/2026

Konsultation 05/2026: zweiter, deutlich verschlankter Entwurf der WpI MaRisk

Nach Auswertung der ersten Konsultation legt die BaFin einen kürzeren, durchgängig prinzipienorientierten Entwurf vor, der stärker auf Risikoprofil und Größe kleiner und mittlerer Wertpapierinstitute zugeschnitten ist. Stellungnahmen bis 17.06.2026.

Frist lief am 17.06.2026 aus

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06.08.2025

Konsultation BaFin

Konsultation 15/2025

Konsultation 15/2025: erster Entwurf eines Rundschreibens WpI MaRisk

Die BaFin stellt erstmals einen Entwurf eigenständiger Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten zur Diskussion, der die bisherige entsprechende Anwendung der MaRisk (BA) ablösen soll.

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