Konsultation zum Merkblatt Mindestzahl Geschäftsleiter nach WpIG (01-2024)

Die BaFin hat den Entwurf eines Merkblatts zur erforderlichen Mindestanzahl von Geschäftsleitern nach dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) zur öffentlichen Konsultation gestellt.

Das Merkblatt legt Kriterien fest, unter denen ein Wertpapierinstitut mindestens zwei Geschäftsleiter haben muss. Dies soll sicherstellen, dass die gesetzlichen Anforderungen an die fachliche Eignung und zeitliche Verfügbarkeit der Geschäftsleitung sowie die Organisation des Instituts gemäß § 20 Abs. 1, Abs. 2 WpIG und § 41 WpIG erfüllt werden.

Die Konsultation richtet sich an alle Wertpapierinstitute mit einer WpIG-Erlaubnis sowie an Unternehmen, die ab Veröffentlichung des Merkblatts einen Erlaubnis- oder Erlaubniserweiterungsantrag stellen. Stellungnahmen können bis zum 18.03.2024 per E-Mail eingereicht werden.